新浪财经讯 近日，新浪财经股民投诉平台收到了刘某的投诉，称2017年10月20日其中签泰瑞机器1000股，但由于未收到中信建投黄石广场证券营业部的通知，导致余额不足只成功申购70股。
以下为投诉原文：
2017年10月20日本人账户中签泰瑞机器（603289）1000股，发行价 7.83元。中信建投证券黄石广场路证券营业部未按之前的服务承诺电话或信息通知到我。（营业部留有我家庭住址、手机电话和座机。手机电话两年前已更换，住址、座机未变 我家住址离营业部不足1000M）。2017年10月23日中签缴款日所以在账户款项余额不足的情况只成功申购了70股了。手机电话更换期间营业部方未按照“金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法”第十九条 在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。第二十三条 金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份：一：要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。二：回访客户。三：实地查访。四：向公安、工商行政管理等部门核实。五：其他可依法采取的措施。此期间营业部也未做好客户的基础服务和维护工作，跟踪回访核实客户我过。 2017年10月26日客户经理潘某通过其它有效电话联系上门，承认个人工作失误，说缴款日座机无人接，已通知了手机人， 但是她没有确认是我本人。家庭住址人性化的联系方式营业部没有要求为由。以个人名义赔礼道歉并愿意赔偿1000。本人以营业部方到此无任何表态和说法拒绝。本人当日主动与营业部方面沟通因杨某上海开会到31日，回后会给答复。此期间营业部再没有联系本人。
被投诉人的姓名或电话：
交涉结果：
2017年11月02日至03日本人再次主动与营业部方面沟通。杨某以在外工作为由回避并电话回复说营业部中签当日已电话通知到我为由没过错，没有出示任何该事件有效证明给我，也没给我这普通客户一个合理说法。 因营业部没有履行相关服务承诺，未及时有效确认通知到是本人。证券公司作为资本市场的重要中介机构，理应受到诚信约束。对此，《证券公司监督管理条例》开宗明义，在2条规定，证券公司应当“履行对客户的诚信义务”。此外，证监会部门规章、规范性文件以及证券业协会、证券交易所等自律组织规则也对证券公司的诚信义务作了详尽规定。证券公司应信守承诺、践行契约，以善意对待各类客户，尽到专业机构应尽的职责。中信建投证券黄石广场路证券营业部作为公司对外服务的窗口，违反了中信证券 2009-02-10客户投诉受理、处理及反馈办法。从该事件发生到现在未有主动联系回访和沟通。此服务态度应向客户本人道歉对造成的损失应进行赔偿。
刘某向新浪财经表示，2017年10月20日其中签泰瑞机器1000股，2017年10月23日为中签缴款日，因余额不足只成功申购了70股。刘某称，营业部留有我家庭住址、手机电话和座机，手机电话两年前已更换，住址、座机未变，但此期间未收到中签的通知。刘某补充说，事后客户经理联系到自己，承认是个人工作的失误，称缴款日当天打过座机，但无人接听，但已通知到手机人。刘某表示，客户经理通知到的手机人并未确定为本人。由此，客户经理愿意以个人名义赔偿1000元，但刘某因营业部未有任何表态和说法而拒绝此赔偿。刘某称，其又联系了营业部的杨某，杨某回复中签当日营业部已经电话通知。
新浪财经就此事联系了客户经理潘某，但无人接听。新浪财经又联系了营业部杨某，其称工作人员已经按照刘某预留的个人信息通知过，拨打座机无人接听又打了手机。新浪财经就是否确定手机人为刘某本人进行了询问，杨某表示是工作人员打的不太清楚。杨某又称如果客户换了手机号，需要客户本人在交易系统更新个人信息。
